时间：2022-04-04 10:55:34 by:hubzgr 浏览量：669252
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公开(kai)谴责后紫晶存储再融资等操作(zuo)或(huo)将受(shou)阻在上(shang)交所(suo)对紫晶存储时任副总经理兼董事(shi)会(hui)秘书李小(xiao)伟的监(jian)管警示公告(gao)中，指(zhi)出其在职责履行方(fang)面，存在“公司(si)未履行(xing)相关决策程(cheng)序和(he)信(xin)息披露义务，多(duo)次违规对(dui)外提供大(da)额担保(bao)”，以及(ji)“资金受限相关信(xin)息披露前(qian)后不一(yi)致，信息披露(lu)不真实(shi)、不(bu)准确”的(de)两大重要违(wei)规行为，并称其违规(gui)行(xing)为性质恶(e)劣，情(qing)节严(yan)重。在紫晶存(cun)储3月披(pi)露(lu)的自查公告(gao)中，显(xian)示其(qi)违(wei)规担(dan)保(bao)由实际控制人(ren)暨时任董事长郑(zheng)穆授意李小伟安排完成。
上交所在监管中考虑到了(le)这一(yi)点因素，表(biao)示董秘(mi)李小伟在其职(zhi)责范围内(nei)，“及时发(fa)现违规担(dan)保事(shi)项客观存在一(yi)定(ding)困(kun)难，且其仅对任(ren)期内公司(si)发(fa)生的部分违规行为(wei)负(fu)有责任(ren)，其任期内不存在达到股东大会(hui)审(shen)议标准(zhun)的违(wei)规(gui)担(dan)保(bao)事(shi)项”，于是对其处以监管警告。一名从事企业上市及并购(gou)业务的法(fa)律(lv)人士在接受(shou)《科创板日(ri)报(bao)》记者采访(fang)时表示，根据《上海(hai)证券(quan)交易所(suo)纪(ji)律(lv)处分和监管措施实施(shi)办法》相关(guan)规(gui)定，交易(yi)所可对(dui)监(jian)管对象实施通(tong)报批(pi)评、公(gong)开(kai)谴责等纪律(lv)处分，也可以一(yi)并实施监管警示等(deng)监管(guan)措施。
不过总(zong)体相较纪律(lv)处分(fen)，“监管警示严重程度略小”。“监(jian)管警示可(ke)能(neng)会影响公司(si)的评级，而(er)此次(ci)事件中，对保(bao)荐(jian)代表(biao)人的通报批评和对上(shang)市公司及高管的公开谴责，均属于(yu)纪(ji)律处分，影(ying)响(xiang)会相对大一些。”